”

為積極協助我國相關政府部門、行業協會、重點企業的涉外經貿活動，充分發揮涉外律師在國家全方位對外開放中的公共服務作用，君澤君葉姝欐律師團隊定期收集、整合世界主要國家投資并購、跨境貿易以及商業合規運營領域相關法律法規更新、主管機構近期動態及相關案例方面的最新資訊，以便有關部門及各類從業機構等及時了解相關動態。

本期要點

中國：

銀保監會發布《關于進一步做好受疫情影響困難行業企業等金融服務的通知》

國家外匯管理局發布《關于支持高新技術和“專精特新”企業開展跨境融資便利化試點的通知》

海外：

【美國】出口管制規則更新、制裁規則常見問題解答更新、通用許可證更新、出口管制/制裁清單更新

【歐盟】歐盟針對俄羅斯的第六輪制裁措施正式生效

【俄羅斯】俄羅斯將61名美國人列入制裁名單

中 國

（一）銀保監會發布《關于進一步做好受疫情影響困難行業企業等金融服務的通知》

☆ 2022年6月2日，中國銀行保險監督管理委員會發布《關于進一步做好受疫情影響困難行業企業等金融服務的通知》（以下簡稱“《通知》”）。《通知》將“進一步加強對受新冠肺炎疫情影響嚴重行業企業等的金融支持”，并將主要在“加大信貸力度支持”、“做好接續融資安排”、“適當提高不良貸款容忍度”等方面為企業提供抗疫助企措施?！锻ㄖ穬染唧w措施包括但不限于（以下內容摘自《通知》原文）：

推動信貸余額穩步增長。銀行機構要及時滿足因疫情暫時遇困難行業企業的合理、有效信貸需求，努力實現住宿、餐飲、零售、文化、旅游、交通運輸等受疫情影響嚴重行業信貸余額持續穩步增長。

實施延期還本付息。商業銀行等金融機構繼續按市場化原則與中小微企業（含中小微企業主）和個體工商戶、貨車司機等自主協商，對其貸款實施延期還本付息，努力做到應延盡延，延期還本付息日期原則上不超過2022年底。對于受疫情影響嚴重的餐飲、零售、文化、旅游、交通運輸等困難行業2022年底前到期的普惠型小微企業貸款，應根據實際情況給予傾斜，并適當放寬延期期限。辦理延期時不得“一刀切”地強制要求增加增信分險措施。延期貸款涉及政府性融資擔保的，有關融資擔保機構要積極給予支持，幫助受疫情影響企業續保續貸。

提高行業不良容忍度。鼓勵銀行機構在受疫情影響的特定時間內適當提高住宿、餐飲、零售、文化、旅游、交通運輸等行業的不良貸款容忍度，幅度不超過3個百分點。

（二）國家外匯管理局發布《關于支持高新技術和“專精特新”企業開展跨境融資便利化試點的通知》

☆ 2022年5月30日，國家外匯管理局發布《關于支持高新技術和“專精特新”企業開展跨境融資便利化試點的通知》，允許上海市分局、江蘇省分局、湖北省分局、廣東省分局、北京外匯管理部、重慶外匯管理部、海南省分局、深圳市分局、寧波市分局轄內（以下統稱“試點區域”）符合條件的高新技術和“專精特新”企業（以下簡稱“試點企業”），可在不超過等值1000萬美元額度內自主借用外債。天津市分局、山東省分局、四川省分局、陜西省分局、浙江省分局、安徽省分局、湖南省分局、青島市分局轄內（以下統稱“試點區域）試點企業，可在不超過等值500萬美元額度內自主借用外債。試點企業認定以及外債的使用需遵從通知附件的《高新技術和“專精特新”企業跨境融資便利化試點業務指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。依據《指引》，試點企業需滿足如下條件：

注冊在試點區域、成立時間一年（含）以上且存在實際經營活動的非金融企業（房地產企業、地方政府融資平臺企業除外）。

獲得國家或地方相關部門認證的高新技術或“專精特新”企業。

如為貨物貿易外匯收支名錄內企業，其貨物貿易外匯管理分類結果應為A類。

近兩年無外匯行政處罰記錄（成立不滿兩年的，自成立之日起無外匯行政處罰記錄）。

海 外

【美國】出口管制規則更新

（一）美國商務部修訂EAR中與俄羅斯/白俄羅斯相關的出口管制規則

☆ 當地時間2022年6月2日，美國商務部產業與安全局（BIS）宣布修訂EAR中與俄羅斯/白俄羅斯相關的出口管制規則，部分重點修訂內容包括：

對EAR第744.21節進行修訂，規定向俄羅斯/白俄羅斯軍事最終用戶和基于軍事最終用途出口、再出口、（境內）轉讓被歸類為EAR99的食品和藥品需要獲得許可證，且許可審查政策為逐案審查；

依據上述關于EAR99的食品和藥品規則，修訂EAR第744節附錄4的實體清單中對應的許可要求條目，使其與前述規則保持一致；

對EAR第746.6節中的許可審查政策進行修訂，使對向烏克蘭克里米亞地區以及頓涅茨克和盧甘斯克地區的出口、再出口或（境內）轉讓時所需獲得的許可證的許可審查政策與EAR第746.8節（針對俄羅斯/白俄羅斯的制裁）中的許可審查政策保持同步。EAR第746.8節規定，一般而言，許可審查政策為拒絕許可（policy of denial），但在某些例外情況下，將采取逐案審查政策；此外。審查許可申請時，將考慮相關交易是否有利于俄羅斯/白俄羅斯政府或國防部門；

對EAR第766.20節進行修訂，允許在最終作出行政處理前向公眾提供出口執法案件的指控信（charging letters），因此BIS能夠更及時地告知相關方正在進行的出口執法工作。

【美國】制裁規則常見問題解答更新

（一）美國財政部發布中國軍工復合企業制裁相關常見問題解答

☆ 當地時間2022年6月1日，美國財政部海外資產辦公室（OFAC）發布3則與中國軍工復合企業（CMIC）制裁相關的常見問題解答。

1、問題1046：依據第13959號行政命令，美國人是否需要在相應的365天撤資期結束前出售其持有的CMIC證券？

解答：美國人不需要在相應的365天撤資期內出售其持有的CMIC證券，并且可以在撤資期結束之后繼續持有此類證券。經修訂的第13959號行政命令允許的購買或出售交易僅用于實現從CMIC證券的撤資，但只可在365天撤資期內進行。相應地，沒有OFAC的許可，任何此類購買或銷售行為在365天的撤資期后都是被禁止的。

2、問題1047：CMIC證券持有人是否可以接受與CMIC證券有關的股票分割、現金股息或股息再投資，以及美國金融機構是否被允許處理與前述活動有關的交易？

解答：持有CMIC證券的美國人，可以繼續接受相關證券的現金股息和股票分割，美國金融機構也可以繼續處理此類交易。但是，通過股息再投資購買CMIC證券的行為屬于經修訂的第13959號行政命令所禁止的行為，但是，美國人可以在相關撤資期后繼續為非美國人的股息再投資分配提供便利。

3、問題1048：依據經修訂的第13959號行政命令，美國金融機構是否需要在相應的365天撤資期之后阻止試圖購買或出售CMIC的證券？

解答：不需要，經修訂的第13959號行政命令并不要求美國金融機構阻止交易。但是，美國金融機構必須拒絕被第13959號行政命令所禁止的交易（包括美國人在365天撤資期后為實現從CMIC證券中的撤資而試圖出售證券的行為）且在10個工作日內向OFAC報告。

【美國】通用許可證更新

（一）美國財政部發布與俄羅斯相關的5項通用許可證

☆ 當地時間2022年5月25日，美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）發布與俄羅斯相關的第13A號通用許可證，授權美國人或由美國人直接或間接擁有或控制的實體在美東時間2022年9月30日12:01a.m.之前開展被行政命令第14024號項下的指令4所禁止的繳納稅款、費用或進口關稅，以及購買或接收證照、許可證、注冊登記證書或其他證書的交易，前提是此類交易對于前述美國人或實體在俄羅斯聯邦的日常運營而言是通常附帶且必要的交易。

☆ 當地時間2022年6月2日，美國財政部OFAC發布與俄羅斯相關的第25B號、第36號、第37號、第38號通用許可證：

1、【第25B號】授權相關主體開展被《俄羅斯有害外國活動制裁條例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations）所禁止的，為接收或傳輸涉及俄羅斯聯邦的電信所通常附帶且必要的交易，以及，直接或間接從美國或由美國人士（無論位于何處）向俄羅斯聯邦出口或再出口、銷售或供應與互聯網通信交換有關的服務、軟件、硬件或者技術，例如即時通訊、視頻會議、聊天及電子郵件、社交網絡、照片、電影、文檔共享、網頁瀏覽、博客、網絡托管和域名注冊服務等。

2、【第36號】授權相關主體在美東時間2022年8月31日12:01a.m.之前開展被行政命令第14024號所禁止的，所有為了結束與Public Joint Stock Company Severstal及其直接或間接持有50%或以上權益的實體之間的交易所通常附帶且必要的交易，前提是向Public Joint Stock Company Severstal或其他任何資產被凍結人士的任何付款必須存入被凍結的賬戶。

3、【第37號】授權相關主體在美東時間2022年7月1日12:01a.m.之前開展被行政命令第14024號所禁止的，所有為了結束與Nord Gold PLC及其直接或間接持有50%或以上權益的實體之間的交易所通常附帶且必要的交易，前提是向Nord Gold PLC或其他任何資產被凍結人士的任何付款必須存入被凍結的賬戶。

4、【第38號】授權相關主體開展被行政命令第14024號所禁止的，所有為處理向美國人支付養老金所通常附帶且必要的交易，前提是資產被凍結人士僅可參與依據行政命令第14024號被限制的金融機構的處理資金活動。

（二）美國財政部發布與委內瑞拉相關的1項通用許可證

☆ 當地時間2022年5月27日，美國財政部OFAC發布與委內瑞拉相關的第8J號通用許可證，授權相關主體在美東時間2022年12月1日12:01a.m.之前開展被《委內瑞拉制裁條例》（Venezuela Sanctions Regulations）所禁止的，為Chevron Corporation、Halliburton、Schlumberger Limited、Baker Hughes Holdings LLC、Weatherford InternationalPublic Limited Company及其子公司有限地維持必要運營、合同或其他協議而通常附帶且必要的交易和活動。前提是此類交易與活動需要同時滿足：（i）為了委內瑞拉境內資產的安全或保全；（ii）涉及PdVSA（Petróleos de Venezuela, S.A.，委內瑞拉石油公司）或PdVSA直接或間接持有超過50%或以上權益的實體；（iii）在2019年7月26日之前生效。

【美國】

出口管制/制裁清單更新

（一）美國財政部更新SDN清單

☆ 當地時間5月25日，美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）依據《全球恐怖主義制裁條例》（Global Terrorism Sanctions Regulations），將4名土耳其個人、2名阿富汗個人（HAMIDI, Mihrab Suhrab以及NABIZADA, Kamaluddin Gulam）、4名伊朗個人以及4個中國實體、1個黎巴嫩實體（CONCEPTO SCREEN SAL OFF-SHORE）、1個伊朗實體（PETRO CHINA PARS CO.）、1個俄羅斯實體（RPP LIMITED LIABILITY COMPANY）、1個韓國實體（TURKOCA IMPORT EXPORT TRANSIT CO., LTD）、1個阿拉伯實體（ZAMANOIL DMCC）加入SDN清單，前述個人與實體均被標識為受次級制裁。

前述4名土耳其個人為：

——CELIK, Abdulhamid

——GUNDUZ, Seyyid Cemal

——KASKARIY, Abdulaziz

——SANLI, Hakki Selcuk

前述4名伊朗個人為：

——ETTEHADI, Esam

——KARIMIAN, Mohammad Sadegh, Tehran

——KASHANIMEHR, Alireza

——MONZAVI, Azim

前述4個中國實體為：

——CHINA HAOKUN ENERGY LIMITED（中國昊坤能源有限公司）

——FUJIE PETROCHEMICAL ZHOUSHAN CO., LTD.

——HAOKUN ENERGY GROUP COMPANY LIMITED（昊坤能源集團有限公司）

——SHANDONG SEA RIGHT PETROCHEMICAL CO., LTD.（山東海右石化集團有限公司）

同日，OFAC還將此前已被列入SDN清單的3個烏克蘭實體和2名黎巴嫩個人（MERHEJ, Rodrigue Elias以及MERKHEZH, Rodrig）從SDN清單中移出。

前述3個烏克蘭實體為：

——UKRAINIAN-MEDITERRANEAN AIRLINES

——UM AIR

——UKRAINSKE-TSCHERMOMORSKIE AVIALINII）

☆ 當地時間5月27日，美國財政部OFAC依據《大規模殺傷性武器擴散制裁條例》（Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations），將1名韓國個人（JONG, Yong Nam）、1個伊朗實體（AIR KORYO TRADING CORPORATION）、1個俄羅斯實體（PUBLIC JOINT-STOCK COMPANY COMMERCIAL BANK 'SPUTNIK'）加入SDN清單。同時，OFAC依據第13722號行政命令將1個俄羅斯實體（FAR EASTERN BANK）加入SDN清單。前述個人與實體均標識為受次級制裁。同日，OFAC將此前被列入SDN清單的如下個人與實體從清單中移出：

——AGRO Y COMERCIO DE SANTA BARBARA LAGROMER S. ENC.

——AGRICOLA Y GANADERA CUEMIR , S.P.R. DE RI.

——RANCHO LA HERRADURA CUEMIR

——CASA COMERCIAL UNI QUINCE COMPRAVENTA

——COMPANIA AGRO COMERCIAL CUETA S.EN C.

——COOPERATIVA AVESTRUZ CUEMIR, S.C. DE R.L DE C.V.

——INVERSIONES HUNEL LTDA.

——CUELLAR HURTADO, Hugo

——CUELLAR SILVA, Jenny Johanna

——CUELLAR SILVA, Victor Hugo

——MIRAMONTES GUTIERREZ, Ofelia Margarita

——VARGAS NUNEZ, Lucy Amparo

——VARGAS DE CUADROS, Lucy Amparo

——PRENDA TODO, S.A. DE C.V.

——CASA DE EMPENO PRENDA TODO

——HOTEL PARAISO RESORT EN ARRENDAMIENTO

——ALVAREZ MONTELONGO, Julio Cesar

——ALVAREZ, Julion

——JCAM EDITORA MUSICAL, S.A. DE C.V.

——NORYBAN PRODUCTIONS, S.A. DE C.V.

——TICKET BolETO, S.A. DE C.V.

☆ 當地時間2022年6月2日，美國財政部OFAC依據與俄羅斯相關的第14024號行政命令將17名俄羅斯個人、15個俄羅斯實體、3艘船旗國為俄羅斯的船舶、3艘船旗國為開曼群島的船舶（其中1艘船舶被標識為受次級制裁）、2架飛機（均被標識為受次級制裁）列入SDN清單。同日，OFAC還依據與烏克蘭相關的第13685號行政命令，將航空公司SRL SKYLINE AVIATION、1架飛機列入SDN清單（均被標識為受次級制裁）；依據與烏克蘭相關的第13661號行政命令，將1艘船旗國為馬紹爾群島的船舶（被標識為受次級制裁）列入SDN清單。此外，OFAC還依據行政命令第14059號，將3名墨西哥個人列入SDN清單。

☆ 當地時間2022年6月2日，美國財政部OFAC依據與巴爾干相關的第14033號行政命令，將2名波斯尼亞個人列入SDN清單。

建議相關中國企業提前篩查是否有與前述被列入SDN清單的個人或實體（特別是被標識為次級制裁的個人或實體）開展的交易或開展交易的計劃，及時調整交易安排，并密切關注相關風險。

（二）美國商務部更新實體清單

☆ 當地時間2022年6月2日，美國商務部BIS將70個俄羅斯實體（其中65個實體被標注“腳注3”）以及1個白俄羅斯實體（被標注“腳注3”）列入實體清單。向前述全部71個實體出口、再出口或（境內）轉讓所有受EAR管制的物項均需獲得許可證，無可適用的許可證例外，且許可審查政策為拒絕許可（對于被標注“腳注3”的前述66個實體，如物項為EAR99的食品或藥品，則許可審查政策為逐案審查）。此外，對于被標注“腳注3”的前述66個實體，還將受到EAR第734.9(g)節規定的俄羅斯/白俄羅斯軍事最終用戶外國直接產品規則的限制。

【歐盟】

（一）歐盟針對俄羅斯的第六輪制裁措施正式生效

☆ 當地時間2022年6月3日，歐盟針對俄羅斯的第六輪制裁措施正式生效。具體措施主要包括：

1、禁止從俄羅斯購買、進口或轉讓原油和某些石油產品至歐盟，具體包括，6個月時間內逐步停止俄羅斯原油購買、進口或轉讓，8個月時間內逐步停止對俄羅斯其他精煉石油產品的購買、進口或轉讓。針對那些因地理位置而特別依賴俄羅斯石油供應且沒有可行的替代選擇的歐盟成員國，歐盟批準了臨時豁免，允許這些國家通過管道進口俄羅斯原油。此外，保加利亞和克羅地亞也將分別從進口俄羅斯海運原油和真空瓦斯油的臨時豁免中受益。

2、對另外三家俄羅斯銀行和一家白俄羅斯銀行實施SWIFT禁令。這三家銀行包括俄羅斯最大的銀行Sberbank、莫斯科信貸銀行（Credit Bank of Moscow）和俄羅斯農業銀行（Russian Agricultural Bank），以及白俄羅斯的發展與重建銀行（the Belarusian Bank for Development And Reconstruction）。

3、暫停另外三家俄羅斯國有機構在歐盟的廣播業務。這三家國有機構為Rossiya RTR/RTR Planeta、Rossiya 24 / Russia 24和TV Centre International。歐盟認為這些機構被俄羅斯政府用來操縱信息和宣傳有關入侵烏克蘭的虛假信息，目的是破壞俄羅斯的鄰國和歐盟及其成員國的穩定。此外，這些措施不會阻止這些媒體機構及其工作人員在歐盟開展除廣播以外的活動，例如研究和采訪。

4、繼續擴大對俄羅斯的出口管制。歐盟正在擴大有關兩用貨物和技術的出口限制所涉及的個人和實體名單，名單中將增加俄羅斯和白俄羅斯的實體。此外，歐盟將擴大可能有助于俄羅斯國防和安全部門技術提升的商品和技術清單，這將包括80種可用于生產化學武器的化學品。

5、停止向俄羅斯提供會計、公共關系和咨詢服務。

6、歐盟將進一步對支持俄羅斯戰爭的人士、俄羅斯的主要商人、已被制裁的寡頭和政府官員的家屬、國防企業和金融機構等相關的個人和實體實施制裁。

【俄羅斯】

（一）俄羅斯將61名美國人列入制裁名單

☆ 當地時間2022年6月6日，俄羅斯外交部發表聲明，將61名美國人列入制裁清單，并宣布被制裁人員將被無期限禁止進入俄羅斯聯邦。此次被制裁人員涵蓋美國政府官員以及媒體平臺、評級機構、國防企業、飛機設計企業、造船企業高管等。

長按識別二維碼獲取電子版

葉姝欐律師團隊一直致力于協助協助我國相關政府部門、行業協會、重點企業定期獲取與跨境貿易、境內外投資并購以及商業合規運營相關資訊，以便有關部門及行業從業機構等及時了解最新動態并洞悉相關域外風險。截止到本期為止，葉姝欐律師團隊已經以雙周報方式累計發布共51期資訊（*感謝戈逸玲女士對本期簡訊的貢獻），如您需要了解本期及此前各期資訊的具體內容，可隨時與君澤君葉姝欐律師團隊聯系。

特別聲明：以上文章內容僅代表作者本人觀點，不代表ESG跨境電商觀點或立場。如有關于作品內容、版權或其它問題請于作品發表后的30日內與ESG跨境電商聯系。