走出去智庫觀察

6月13日，美國海關(guān)和邊境保護局(CBP)發(fā)布針對《防止強迫維吾爾人勞動法》(UFLPA)的操作指南，就UFLPA中將于2022年6月21日生效的“可反駁的推定”提供應對指引。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明指出，在CBP執(zhí)法的前期階段，美國或加大對高科技企業(yè)以及特定關(guān)鍵行業(yè)企業(yè)的關(guān)注，要求這類企業(yè)審查其現(xiàn)有中國供應商是否涉及新疆“強迫勞動”問題，而該類企業(yè)的中國供應商或即將（或已經(jīng)）面臨來自美國進口商的“涉疆合規(guī)”承諾或?qū)徲嫻S等要求，需引起企業(yè)的高度關(guān)注，并進行有效的合規(guī)應對。

今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)大成律師事務所蔡開明、阮東輝律師針對操作指南的分析文章，供關(guān)注《防止強迫維吾爾人勞動法》實施的讀者參閱。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、在可反駁的推定原則生效前，即2022年6月21前，進口美國的貨物將通過暫扣令（WRO）/調(diào)查結(jié)果（Findings）的程序進行裁決。可反駁的推定生效后，受UFLPA管制的產(chǎn)品將通過UFLPA執(zhí)法程序進行處理，面臨扣留、排除或扣押。

2、從現(xiàn)有申請解除WRO的證據(jù)要求來看，進口商須提供十分繁雜、全面的證據(jù)，面臨極大的證明難度。進口商自身還需完全符合相關(guān)指引的要求，這對進口商自身的資質(zhì)也提出了極高的要求。

3、盡管對于是否涉及強迫勞動的舉證責任在于美國進口商，但美國進口商或?qū)⑴e證材料及信息的提供義務傳導給中國供應商，例如美國進口商或要求中國供應商使用的原材料的來源、生產(chǎn)步驟（包括工廠）均不涉及新疆因素，并要求中國供應商或面臨提供書面保證證明，以確定輸入材料非來自新疆。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/蔡開明、阮東輝

2022年6月13日，美國海關(guān)和邊境保護局(CBP)發(fā)布針對進口商發(fā)布《防止強迫維吾爾人勞動法》(UFLPA)的操作指南（以下簡稱“《操作指南》”），為美國進口商及貿(mào)易利益相關(guān)者就UFLPA中將于2022年6月21日生效的“可反駁的推定”提供應對指引；根據(jù)《操作指南》，美國國土安全部(DHS)將于2022年6月21日發(fā)布《防止在中華人民共和國使用強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的貨物進口戰(zhàn)略》(“UFLPA戰(zhàn)略”)，就盡職調(diào)查、供應鏈追蹤和管理，以及證明貨物并非全部或部分在中國新疆地區(qū)開采、生產(chǎn)或制造，或以強迫勞動方式制造的證據(jù)，向美國進口商提供指導。進口商必須遵守指南要求，以便有資格適用“可反駁的推定”的例外情形。UFLPA戰(zhàn)略的內(nèi)容或?qū)τ谄髽I(yè)界定合規(guī)邊界義務具有指導作用，企業(yè)需持續(xù)關(guān)注。

一、?《防止強迫維吾爾人勞動法》

2021年12月23日，美國總統(tǒng)拜登簽署《防止強迫維吾爾人勞動法》（The Uyghur Forced Labor Prevention Act，UFLPA），該法隨即生效。該法旨在“解決新疆強迫勞動問題”，進一步將新疆產(chǎn)品排除出美國市場，并通過制定“可反駁的推定”（rebuttal presumption）原則，推定所有新疆產(chǎn)品皆通過“強迫勞動”生產(chǎn)，除非進口商提供明確且令人信服的相反證明。“可反駁的推定”將于法案生效后的180天，即2022年6月21日生效。

(一)關(guān)于UFLPA的重要事件節(jié)點

UFLPA目前已結(jié)束公眾意見征詢，并已于2022年4月8日舉行聽證會，據(jù)公開信息顯示，UFPLA的公眾意見主要來自三類對象：1）美國、中國的進出口企業(yè)；2）人權(quán)及工人權(quán)利團體；3）中國生產(chǎn)商。

此前于2022年4月8日舉行的聽證會的重點討論內(nèi)容包括：1）要求澄清UFLPA規(guī)定的“清晰和令人信服”的證據(jù)標準；2）建議采用“受信任的進口商”或類似計劃，允許進口商預先清關(guān)貨物并主動反駁有關(guān)“強迫勞動”行為的指控，而無需以收到CBP的暫扣令(WRO)為前提；3）建立“最小比例”（de minimis）的例外原則，允許進口商含有少量可疑材料，以避免進行全面審計和調(diào)查的；4）延遲執(zhí)行UFLPA以使企業(yè)有充足時間收集必要的文件并根據(jù)需要調(diào)整業(yè)務時間及供應鏈。在聽證會中，人權(quán)組織Global Advocacy的代表Louisa Greve在涉及新疆地區(qū)的黑名單時提出：美國執(zhí)法部門應當考慮重點考察青島、深圳、東莞等地的供應商，已經(jīng)有相關(guān)報道提出這些地區(qū)存在強迫勞動風險；且只有當企業(yè)提供產(chǎn)品供應鏈的全部產(chǎn)地信息時，執(zhí)法部門才能視其完成舉證義務。猶太世界觀察組織（JWW）代表Courtney Hamilton指出，CBP應高度關(guān)注高科技產(chǎn)業(yè)，其提到蘋果公司的多個中國供應商曾被公開報道使用強迫勞工；現(xiàn)有的企業(yè)自發(fā)性盡調(diào)嚴重不足，CBP應對高科技產(chǎn)業(yè)從嚴執(zhí)法。

(二)UFLPA的主要內(nèi)容

1.禁止進口“強迫勞動產(chǎn)品”的策略

（1）?全面評估進口中國“強迫勞動產(chǎn)品”（包括來自新疆及由其他地區(qū)群體制造，包括從第三國進入美國）的風險；

（2）?中國結(jié)對幫扶、扶貧項目和其他政府安排勞動項目中的“強迫勞動”情況，提交下列清單及相應的執(zhí)法計劃：

(i).?在新疆地區(qū)使用所謂“強迫勞動”的實體清單；

(ii).?與新疆政府合作招聘、運輸、轉(zhuǎn)移、容留、接受新疆維吾爾族等少數(shù)民族勞動力的實體清單；

(iii).?全部或部分由前述兩項清單中的實體開采、生產(chǎn)或制造的產(chǎn)品清單；

(iv).?自中國向美國出口前述清單（iii）中產(chǎn)品的實體清單；

(v).?基于強迫勞動項目，從新疆或者與新疆政府或新疆生產(chǎn)建設兵團合作的主體處獲取物資的實體和設施的清單；

(vi).?確定第（v）條所述實體和設施的計劃；

(vii).?針對將“強迫勞動產(chǎn)品”出口至美國的實體的執(zhí)法計劃（包括發(fā)布WRO等）；

(viii).?優(yōu)先執(zhí)法的領域清單（應包括棉花、番茄、多晶硅）。

（3）?確保CBP準確識別與溯源“強迫勞動產(chǎn)品”的建議、說明CBP如何采取執(zhí)法措施（包括通過啟動試點計劃來測試技術(shù)的可行性等）、說明CBP所需要的其他資源。

（4）?為進口商提供指引，包括盡職調(diào)查、供應鏈溯源及管理，證明產(chǎn)品非來自新疆、非源自“強迫勞動”等；

（5）?與非政府機構(gòu)和私營部門合作的計劃。

2.“可反駁的推定”原則

“可反駁的推定”（rebuttal presumption）原則指，除例外情況，CBP應推定，全部或部分在新疆或由前述第(i)、(ii)、(iv)或(v)項清單上的實體開采、生產(chǎn)或制造的產(chǎn)品違反美國《關(guān)稅法》307條款的規(guī)定，不得入境美國。例外情況為：登記在案的進口商已完全遵守前述指引，充分、實質(zhì)性地回應了CBP的相關(guān)問題，并有明確且令人信服的證據(jù)，證明產(chǎn)品并非全部或部分由“強迫勞動”開采、生產(chǎn)或制造。

3.?制定外交戰(zhàn)略共同應對“強迫勞動”

美國國務卿應在該法生效后的90日內(nèi)，向有關(guān)的國會委員會提交報告，對于提高國際意識和解決新疆強迫勞動問題的舉措的戰(zhàn)略。

4.?實施經(jīng)濟制裁

該法第5節(jié)規(guī)定將“與強迫勞動有關(guān)的嚴重侵犯人權(quán)行為”納入制裁范圍。美國總統(tǒng)應在該法生效后的180日內(nèi)（即2022年6月21日前）向有關(guān)國會委員會提交報告，確定對“與強迫勞動相關(guān)的嚴重侵犯人權(quán)行為”負責的外國實體及個人（包括中國政府官員），并對該等個人或?qū)嶓w實施制裁。企業(yè)需持續(xù)關(guān)注，美國或?qū)⒃?022年6月21日同步公布第一批UFLPA黑名單企業(yè)。

5.日落條款

該法日落條款規(guī)定，前述關(guān)于可反駁推定原則、外交戰(zhàn)略、經(jīng)濟制裁的規(guī)定將于8年后或總統(tǒng)向適當?shù)膰鴷瘑T會提交終止決定后終止。

(三)執(zhí)法方式

美國CBP將成為實施UFLPA的重點執(zhí)法監(jiān)管機構(gòu)。2021年12月17日，美國國會研究處（CRS）發(fā)布《307條款與強迫勞動生產(chǎn)的進口產(chǎn)品》（Section 307 and Imports Produced by Forced Labor）報告，主要介紹CBP適用第307條對疑似強迫勞動產(chǎn)品發(fā)布暫扣令的程序。CBP下設貿(mào)易救濟法律執(zhí)法部門（Trade Remedy Law Enforcement Directorate）主管“強迫勞動”具體的執(zhí)法工作，并在貿(mào)易救濟法律執(zhí)法部門中專設強迫勞動處（Forced Labor Division）以處理針對強迫勞動的指控申訴和執(zhí)法調(diào)查。根據(jù)CBP發(fā)布暫扣令的程序，任何主體若“有理由相信正在或可能會輸入美國的任何商品”是由強迫勞動生產(chǎn)的，都可將該信息報告給CBP。CBP收到此類報告后必須對“必要的情況”啟動調(diào)查，對其有合理理由懷疑經(jīng)強迫勞動生產(chǎn)的進口產(chǎn)品簽發(fā)暫扣令，并指示入境口岸工作人員扣留含有該疑似強迫勞動生產(chǎn)的產(chǎn)品。

根據(jù)CBP于2022年1月3日發(fā)布的《2021財年美國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)》，2021財年CBP共發(fā)布七項暫扣令，其中針對中國的有：1）新疆生產(chǎn)建設兵團生產(chǎn)的棉制品；2）新疆地區(qū)生產(chǎn)的棉花和番茄及其下游產(chǎn)品；3）合盛硅業(yè)生產(chǎn)的硅基產(chǎn)品；4）大連遠洋漁業(yè)有限公司的金槍魚、旗魚和其他海產(chǎn)品；5）中國臺灣漁船捕撈的金槍魚等海鮮產(chǎn)品。除新疆產(chǎn)品外，2022年3月16日，CBP表示調(diào)查發(fā)現(xiàn)中國運動服裝巨頭李寧的產(chǎn)品供應鏈涉及朝鮮勞工，其產(chǎn)品被CBP扣留在美國港口。

二、?《操作指南》

2022年6月13日，CBP發(fā)布《防止強迫維吾爾人勞動法》的《操作指南》。該指南旨在對UFLPA中的規(guī)定做出進一步闡述，介紹了在UFLPA規(guī)定下CBP將采取的工作流程，并載明進口商反駁“推定”或需向CBP提交的文件信息。在可反駁的推定原則生效前，即2022年6月21前，進口美國的貨物將通過暫扣令（WRO）/調(diào)查結(jié)果（Findings）的程序進行裁決。可反駁的推定生效后，受UFLPA管制的產(chǎn)品將通過UFLPA執(zhí)法程序進行處理，面臨扣留、排除或扣押。

(一)?主要內(nèi)容

1.?UFLPA下的貨物進口與CBP執(zhí)法程序

CBP將針對UFLPA管制貨物實施單獨的執(zhí)法程序。具體而言，CBP將對可能受UFLPA“可反駁的推定原則”管制的貨物根據(jù)每次進口的情形逐案審查，識別貨物是否受制于該原則，并決定采取何種執(zhí)法措施。可能采取的執(zhí)法措施包括扣留、排除或扣押。CBP將通過多種信息源對貨物進行識別，包括前述UFLPA要求公布的UFLPA實體清單。

CBP將在對貨物采取執(zhí)法行動時通知進口商。針對扣留、排除及扣押通知，進口商可以申請認定“可反駁的推定原則”的例外情形，或主張相關(guān)貨物不屬于UFLPA的管轄范圍。進口商可以向CBP提供相關(guān)信息及文件，說明進口貨物及其材料來源完全來自于新疆之外的地區(qū)，并且與UFLPA實體清單上的實體完全無關(guān)。如果CBP確定貨物不受UFLPA管轄的情況屬實，且沒有違反其他美國法律的前提下，則無須反駁推定即可放行該貨物。

（1）扣留（detention）

當CBP根據(jù)UFLPA扣留貨物時，CBP將提供扣留原因和預期扣留時間。自檢驗貨物之日起，CBP有五天時間（不包括周末與節(jié)假日）根據(jù)進口商提供的資料決定放行還是扣留，五天內(nèi)未放行的商品視為扣留商品。進口商可以在貨物被排除（exclusion）或扣押（seizure）之前提出立即支付一筆出口保證金，在征求海關(guān)主管的許可后出口被扣留的貨物。

（2）放行（release）

若CBP專員確定進口商已遵守UFLPA第3節(jié)（b）款，并且有明確和令人信服的證據(jù)表明貨物并非全部或部分使用強迫勞動制造，則專員將確定該貨物符合“推定原則”的例外情況，港口主管將放行貨物。當CBP授予例外情況時，CBP 必須向國會和公眾提交一份報告，說明其確定認可例外情形時所考慮的商品和證據(jù)。根據(jù)《信息自由法》（5U.S. C§552）所載適用的豁免，某些信息可以不予公布。

（3）排除（exclusion）

CBP可以排除被確定為違反UFLPA的貨物進入美國國境。進口商可以根據(jù)提出申訴以反駁CBP的排除決定。進口商在“自動商業(yè)環(huán)境”（ACE）平臺中提出申訴時必須選擇“貨物排除在入境之外”（“Merchandise Excluded From Entry”），以確保正確處理。

（4）扣押（seizure）/罰沒（Forfeiture）

被確定為違反UFLPA的進口產(chǎn)品可能會被扣押和罰沒。如果CBP決定扣押違反UFLPA規(guī)定的貨物，該案件將被轉(zhuǎn)交給入境口岸的罰款、罰金和沒收官員（Fines, Penalties and Forfeitures Officer, FPFO），F(xiàn)PFO將向進口商和所有其他相關(guān)方發(fā)送一封扣押通知書，概述相關(guān)方的申請權(quán)利。FPFO的通知將告知進口商如何向CBP提供信息以進一步幫助審查，以及提交請愿書的截止日期。請求書和補充請求書將由罰款、處罰和沒收官員或由主管機關(guān)的代表遵循現(xiàn)有程序的相關(guān)法規(guī)和裁決，并與內(nèi)部利益相關(guān)方合作進行審查。

2.?請求認定為“可反駁推定原則”的例外

為反駁UFLPA中規(guī)定的“可反駁的推定原則”，進口商必須通過“明確和令人信服”的證據(jù)證明貨物、物件、物品和商品（goods, wares, articles, or merchandise）不是完全或部分通過強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的。具體而言，該推定原則應該普遍適用，除非CBP專員認定：

（1）記錄在案的進口商已經(jīng)完全：

i.?遵守UFLPA戰(zhàn)略以及為實施該指導意見而發(fā)布的任何法規(guī)；以及

ii.?對專員為確定貨物是否完全或部分由強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的而提出的信息查詢做出了完整和實質(zhì)性的答復；

（2）通過明確和令人信服的證據(jù)證明該貨物、物件、物品和商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的。

進口商可以在扣留期間、排除或扣押過程中向CBP申請可反駁推定的例外。對于這三個過程，如前所述，進口商將收到扣留通知、排除通知或扣押通知。這些通知將提供有關(guān)扣留、排除或扣押的信息，并根據(jù)適用的法律要求，提供其他行政程序的選擇。在審查例外情況的請求時，CBP將嘗試優(yōu)先處理海關(guān)貿(mào)易反恐伙伴關(guān)系（Customs Trade Partnership Against Terrorism, CTPAT）合規(guī)成員的請求。此外，有關(guān)時效的規(guī)定為：

（1）?收到扣留通知的進口商可一般在商品提交給CBP審查的30日內(nèi)對扣留通知做出回應，申請認定可反駁推定原則的例外。

（2）?收到排除通知的進口商可以根據(jù)19 C.F.R. Part 174在適時的時間范圍內(nèi)提出行政申訴，申請認定可反駁推定原則的例外。

（3）?收到扣押通知的進口商可以利用19 C.F.R. Part 171中的申請程序，要申請認定可反駁推定原則的例外。

在上述每種情況下，為了申請UFLPA推定的例外，進口商必須明確說明進口商正在尋求UFLPA推定原則的例外，并提供適當?shù)淖C明文件來證明該請求。

如果CBP專員決定有必要將某一特定的進口認定為可反駁推定的例外，CBP將通知有關(guān)國會委員會，并在認定的30天內(nèi)向公眾提供一份報告，說明在批準例外時考慮的價值和證據(jù)。

3.?CBP可能需求的信息類型和性質(zhì)

《操作指南》中對CBP可能需求的信息類型與性質(zhì)做出了非盡述的說明，以允許進口商能靈活的根據(jù)自身業(yè)務的實際情況提供相應文件。進口商必須對CBP的所有信息查詢作出完整和實質(zhì)性的回應，以明確證明商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的。可以提供給CBP的信息被分為A-E五類。CBP特別指出，證明產(chǎn)品不適用于UFLPA管轄的進口商應參考B類信息與D類信息，證明產(chǎn)品適用于UFLPA可反駁的推定原則例外的進口商應參考A-C類信息與E類信息。CBP將對每一個子條款的相關(guān)信息進行審查，以確定有必要承認推定原則例外。

證明類別

資料內(nèi)容

具體類型

A．盡職調(diào)查制度信息

進口商應提供能證明存在盡職調(diào)查制度或流程的文件

與供應商和其他利益相關(guān)者進行接觸，以評估和解決強迫勞動風險

繪制的供應鏈圖，并對進口貨物從原材料到產(chǎn)品的供應鏈上是否存在強迫勞動風險進行評估

書面的供應商行為準則，該行為準則禁止使用強迫勞動，并對中國政府的勞工計劃提出應對措施

對可能接觸供應商的員工和代理商提供關(guān)于強迫勞動的培訓

根據(jù)供應商行為準則對供應商是否合規(guī)進行監(jiān)督

對發(fā)現(xiàn)強迫勞動情形后進行補救的規(guī)定，以及若該補救不可能實現(xiàn)或未及時完成，則終止與供應商之間關(guān)系的規(guī)定

對盡職調(diào)查制度的實施和有效性開展獨立核查

公開報告盡職調(diào)查制度的績效和參與情況

B.供應鏈追蹤信息（追蹤從原材料到進口貨物的供應鏈的文件）

與整個供應鏈有關(guān)的信息

對供應鏈的詳細描述，包括進口商品及其組成部分，以及開采、生產(chǎn)或制造的所有階段

供應鏈中各個實體的角色，包括托運人和出口商。例如，CBP將需要確認供應商是否也是制造商

對于供應鏈中的實體，根據(jù)19 C.F.R. §152.102（g）確定任何關(guān)系

與生產(chǎn)過程的每個步驟有關(guān)的供應商名單，包括名稱和聯(lián)系信息（地址、電子郵件地址和電話號碼）。

參與生產(chǎn)過程的每個公司或?qū)嶓w的承諾書

與商品或其任何組成部分有關(guān)的證據(jù)

采購訂單

所有供應商和次級供應商的發(fā)票

裝箱單

材料清單

原產(chǎn)地證書

付款記錄

賣方的庫存記錄，包括碼頭/倉庫的收據(jù)

運輸記錄，包括艙單、提單（例如，空運/船運/卡車）

買方的庫存記錄，包括碼頭/倉庫的收據(jù)

所有供應商和次級供應商的發(fā)票和收據(jù)

進口/出口記錄

與開采者、生產(chǎn)者或制造商有關(guān)的證據(jù)

前述文件中任何與商品或原材料及其組成部分有關(guān)的文件。附件中還包括對高風險行業(yè)，如棉花、多晶硅和西紅柿等的具體例子。

采礦、生產(chǎn)和制造記錄

文件應允許CBP追蹤產(chǎn)品從原材料到成品的開采、生產(chǎn)或制造過程

生產(chǎn)訂單

關(guān)于工廠生產(chǎn)該商品的能力的報告

進口商、從該工廠采購的下游供應商或第三方的工廠實地考察報告

證明成分的投入量與所生產(chǎn)商品的產(chǎn)出量相匹配的證據(jù)

其他能證明貨物并非全部或部分由強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的證據(jù)。

C．關(guān)于供應鏈管理的證據(jù)

關(guān)于供應鏈管理措施的文件

旨在防止或緩解進口貨物的開采、生產(chǎn)或制裁環(huán)節(jié)的強迫勞動情形的內(nèi)部控制機制

供應商應能證明所提供的文件是操作系統(tǒng)或會計系統(tǒng)的一部分，該系統(tǒng)應包括經(jīng)審計的財務報表。

D.證明貨物不是全部或部分在新疆維吾爾自治區(qū)開采、生產(chǎn)或制造的證據(jù)

追蹤貨物供應鏈的文件

可參考B部分文件清單

E．證明源自中國的貨物不是全部或部分由強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的證據(jù)

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完整的供應鏈圖，該圖識別了所有參與貨物生產(chǎn)的實體

在中國參與生產(chǎn)貨物的各個實體中工人的信息，如支付的工資和每個工人的生產(chǎn)量。

關(guān)于工人招聘和內(nèi)部控制的信息，以確保在中國的所有工人都是自愿招聘和工作的

能夠從中識別強迫勞動因素并在適用時基于該類指標進行補救的可靠審計。

4.?有關(guān)供應鏈盡職調(diào)查、追蹤與管理的合規(guī)資源

《操作指南》中為貿(mào)易的利益相關(guān)者提供了有助于他們開展供應鏈盡職調(diào)查、追蹤和管理的合規(guī)資源，這些資源可以在CBP官網(wǎng)與其他網(wǎng)站上獲得。具體而言，這些資源包括：

（1）?美國政府資源：

●?《防止在中華人民共和國使用強迫勞動開采、生產(chǎn)或制造的貨物進口戰(zhàn)略》（UFLPA戰(zhàn)略）

●美國國務院的合理追蹤工具（Responsible Sourcing Tool）與《人口販賣報告》

●美國勞動部的遵守鏈建議（Comply?Chain）、《關(guān)于最惡劣的童工形式的調(diào)查結(jié)果（Findings on the Worst Forms of Child Labor）》、《童工或強迫勞動生產(chǎn)的商品清單（List of Goods Produced by Child Labor or Forced Labor）》、《強迫或契約童工生產(chǎn)的商品清單（List of Products Produced by Forced or Indentured Child Labor）》、更優(yōu)交易工具（Better Trade Tool）

●《聯(lián)邦采購條例》（Federal Acquisition Regulations）

●國家行動計劃：關(guān)于負責任的商業(yè)行為

●美國國務院發(fā)布的相關(guān)商業(yè)咨詢，如2021年更新版的《新疆供應鏈商業(yè)咨詢》

●美國海關(guān)與邊境保護局《合理關(guān)心：知情合規(guī)出版物（Reasonable Care: An Informed Compliance Publication）》以及其他相關(guān)出版物

●美國海關(guān)與邊境保護局關(guān)于強迫勞動的指導網(wǎng)頁

●美國海關(guān)與邊境保護局的暫扣令（WRO）與調(diào)查結(jié)果（Findings），以及相關(guān)FAQs

（2）?國際社會資源：

●聯(lián)合國商業(yè)與人權(quán)指導原則

●OECD《跨國企業(yè)準則》（以及具體行業(yè)指南）

●國際勞工組織《關(guān)于多國企業(yè)和社會政策的三方原則宣言（Tripartite Declaration of Principles concerning Multinational Enterprises and Social Policy）》、《打擊強迫勞動。雇主和企業(yè)手冊（Combating Forced Labour: A Handbook for Employers and Business）》、關(guān)于衡量強迫勞動的準則（ILO Guidelines Concerning the Measurement of Forced Labor）、公平招聘的一般原則和操作指南（ILO General Principles and Operational Guidelines for Fair Recruitment）

●國際移民組織道德招聘標準（ethical recruitment standards）

●人權(quán)事務高級專員辦事處關(guān)于企業(yè)尊重人權(quán)的責任的指南（The Office of the High Commissioner for Human Rights guide on The Corporate Responsibility to Respect Human Rights，OHCHR guide）

（3）?其他資源：

●七國集團貿(mào)易部長關(guān)于強迫勞動的聲明

●人口販運法律中心指南《進口自由：利用美國關(guān)稅法來打擊供應鏈中的強迫勞動（Importing Freedom: Using the U.S. Tariff Act to Combat Forced Labor in Supply Chains）》

三、?潛在影響

(1)執(zhí)法高峰期或在下半年，科技企業(yè)需引起高度關(guān)注

根據(jù)CBP公開的財政預算，為實施UFLPA，CBP增加7000萬美元及150 FTE（全職等效預算）。該預算將用于通過增加執(zhí)法人員、技術(shù)、培訓、戰(zhàn)略和外部資源實施該法，其中大部分將用于CBP使用的兩個主要數(shù)據(jù)系統(tǒng)的關(guān)鍵升級：自動化商業(yè)環(huán)境?(ACE) 需?4100 萬美元，高級貿(mào)易分析平臺(ATAP)需2500 萬美元。具體而言，包括對高級貿(mào)易分析平臺(ATAP)進行特定技術(shù)升級，為CBP外勤提供具體技術(shù)支持，增強強迫勞動案例管理系統(tǒng)，啟用各個系統(tǒng)之間的交互，并對于CBP執(zhí)法技術(shù)與人員提出了更高要求，因此CBP可能會在下半年財政資金、人員、技術(shù)到位后加強執(zhí)法。據(jù)報道，美國國會已經(jīng)為執(zhí)法投入了大量資金，國會今年已撥款2750萬美元來實施這法案。

結(jié)合前述聽證會的背景，在執(zhí)法的前期階段，美國或加大對高科技企業(yè)以及特定關(guān)鍵行業(yè)企業(yè)的關(guān)注，要求這類企業(yè)（例如前述提到的蘋果公司）審查其現(xiàn)有中國供應商是否涉及新疆“強迫勞動”問題，而該類企業(yè)的中國供應商或即將（或已經(jīng)）面臨來自美國進口商的“涉疆合規(guī)”承諾或?qū)徲嫻S等要求，需引起企業(yè)的高度關(guān)注，并進行有效的合規(guī)應對（包括全面調(diào)整涉疆業(yè)務、排查涉疆供應鏈、信息披露時的注意事項等）。

(2)UFLPA基本全面禁止來自新疆的產(chǎn)品

隨著可反駁的推定原則即將生效，UFLPA基本全面禁止來自新疆的產(chǎn)品，該法主要針對新疆少數(shù)民族相關(guān)的“強迫勞動”風險的重點行業(yè)，首當其沖的高風險領域包括可能符合該法（i）-（iv）所述清單的相關(guān)企業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。且該法的影響范圍并不僅限于新疆相關(guān)地區(qū)，也涵蓋與新疆政府合作在其他地區(qū)涉及少數(shù)民族勞動力的相關(guān)情況。例如若企業(yè)與新疆政府等存在“精準幫扶”等項目，涉及與新疆政府合作招聘、運輸、轉(zhuǎn)移、容留、接受新疆維吾爾族等少數(shù)民族勞動力，同樣將具有較高的風險。

此外，CBP對涉疆產(chǎn)品簽發(fā)暫扣令（WRO）不再負有舉證責任，需由進口商提供明確且令人信服的證據(jù)“證明產(chǎn)品無強迫勞動”。從現(xiàn)有申請解除WRO的證據(jù)要求來看，進口商須提供十分繁雜、全面的證據(jù)，面臨極大的證明難度。進口商自身還需完全符合相關(guān)指引的要求，這對進口商自身的資質(zhì)也提出了極高的要求。

如前所述，不止是在新疆的出口商或已被列入美國各類黑名單的中國企業(yè)（尤其是若因涉疆原因別列入），即使在新疆以外地區(qū)的企業(yè)（例如青島、深圳、東莞等地供應商或美國科技頭部企業(yè)的供應商），若涉及前述的高風險涉疆因素，均面臨更高風險的合規(guī)審查義務，需進行更為謹慎應對。

(3)中國出口商被迫強制剝離涉疆因素

盡管對于是否涉及強迫勞動的舉證責任在于美國進口商，但美國進口商或?qū)⑴e證材料及信息的提供義務傳導給中國供應商，例如美國進口商或要求中國供應商使用的原材料的來源、生產(chǎn)步驟（包括工廠）均不涉及新疆因素，并要求中國供應商或面臨提供書面保證證明，以確定輸入材料非來自新疆；而若中國供應商無法提供相關(guān)材料或拒絕配合客戶要求盡職，除或面臨貨物被扣留風險，還將面臨業(yè)務合同違約風險、終止業(yè)務關(guān)系等風險。

結(jié)合前述潛在影響，我們建議企業(yè)（尤其是涉疆因素較強的企業(yè)）持續(xù)關(guān)注美國即將出臺的UFLPA戰(zhàn)略以及相關(guān)立法類文件、執(zhí)法進展，并盡快針對供應鏈人權(quán)與強迫勞動的合規(guī)管理進行專項合規(guī)，在企業(yè)集團層面引起高度重視，以為排查本企業(yè)自身在管理運營中是否符合美國有關(guān)人權(quán)與強迫勞動的合規(guī)要求。

具體在實踐中，企業(yè)除同步制訂指引性合規(guī)文件（以體現(xiàn)企業(yè)的合規(guī)意愿，并在面臨處罰時或幫助降低處罰）；建議企業(yè)盡快針對來自美國供應商的“涉疆因素”詢問、現(xiàn)場審廠等傳導性合規(guī)要求，進行有效的針對性應對，并同時制訂自身的合規(guī)排查清單、合同承諾函、應急預案等關(guān)鍵性文件，對企業(yè)自身供應鏈中“強迫勞動”風險進行合規(guī)排查并針對不同風險級別的供應商基于企業(yè)合規(guī)偏好采取具體的業(yè)務、合同方面措施，并將部分合規(guī)義務向供應商進行傳導。

此外，建議企業(yè)對于2022年6月21日這個關(guān)鍵時間點加以重點關(guān)注，并結(jié)合業(yè)務情況考慮是否隨之調(diào)整對美國的出口計劃，例如暫停或降低出口美國貨物的規(guī)模，或進行小批量嘗試，留出觀察期，對美執(zhí)法情況和案例密切跟蹤，觀望和評估美方新的執(zhí)法策略和模式，以確定企業(yè)下一步的行動計劃。

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