走出去智庫觀察

今年年初，美國智庫新美國安全中心（CNAS）發布《掌舵：應對中國挑戰的國家技術戰略》的報告指出，目前中國的科技戰略對美國及其盟友構成了直接挑戰，但美國的響應措施遲緩滯后，美國政府必須制定國家技術競爭戰略，以保持其在創新和技術領域的領導地位。

走出去智庫（CGGT）觀察到，世界知識產權組織（WIPO）近日發布報告稱，2020年中國國際專利申請量高達68720件，已連續兩年力壓美國，在中國之后的是美國（59230件）、日本（50520件）、韓國（20060件）和德國（18643件）。外媒認為，中美經濟和戰略競爭的下一階段戰線并不直接涉及軍事能力，而是爭奪下一代技術優勢，技術競爭將是制高點。

美國如何制定技術戰略與中國競爭？今天，走出去智庫（CGGT）編譯CNAS報告的重點內容（點擊文末“閱讀原文”可下載報告全文），供關注中美科技競爭的讀者參考。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、1960年美國占全球研發資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時，中國正在加大研發投入，有望在本世紀20年代中期超過美國。

2、雖然美國正與中國在技術上展開競爭，但政府作為科技創新關鍵催化劑的作用表現不佳。

3、要確保美國的技術優勢途徑，要重新確定出口管制的目標，與伙伴國家就投資限制進行合作，抵制和減少不必要的技術轉讓，重組關鍵供應鏈。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

美國應積極制定與中國競爭的技術戰略

該報告指出，科技一直以來是美國軍事、經濟和外交力量的源泉，當前美國的技術領先地位比以往任何時候都重要，但美國的地位正處于危險之中。美國政府目前的技術政策是被動和零碎的，不足以應對未來的地緣戰略挑戰，要充分利用其創新基礎并保持其競爭力，就需要制定積極的技術競爭戰略。

當前，美國正與中國進行長期的、多方面的地緣戰略競爭，其中技術競爭成為核心。另外，美國需要一個持久和積極的框架來指導其技術政策——尋求建立和應用促進安全和經濟繁榮的技術，并確保美國和國外社會的技術改善。

從研發投資和人力資本兩方面來看:1960年美國占全球研發資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時，中國正在加大研發投入，有望在本世紀20年代中期超過美國。另外，由于美國科學、技術、工程和數學(STEM)教育投資不足，以及對高技能移民的限制政策日益嚴格，美國吸引人才的渠道正在惡化，而吸引和留住人才是整個競爭中重要的因素。

鑒于上述原因，美國在科技領域的主導地位正在減弱。雖然中國已經制定并實施了長期的國家技術競爭戰略，但美國對此反應遲滯脫節。例如5G，早在美國之前，中國政府就在為5G做準備，并支持華為公司，使華為取得了巨大的全球市場份額，威脅到美國盟友的5G網絡和相關關鍵基礎設施的完整和獨立。

美國制定國家技術戰略的指導原則

為應對當前中國科技戰略競爭的挑戰，該報告認為，美國制定國家技術戰略的框架應包括六項原則:

1.積極主動:美國領導人應根據一致的戰略愿景，而不是競爭對手的聲明或行動，來確定美國的技術目標和優先事項。

2.廣泛:決策者應最大限度地擴大構成美國科技基礎的廣泛投入，包括研發支出、教育、高技術移民、稅收政策、金融、基礎設施支出，以及美國政府實驗室、私人公司和學術界在前沿研究方面的數十年經驗和專業知識。

3.國家作用:立法者應該明白研發和技術突破不能完全依賴私營企業，美國政府歷來在支持和指導技術發展方面發揮了重要作用，特別是基礎研究方面，也應該繼續發揮國家的重要作用。

4.靈活:政策制定者應將促進競爭力的積極措施(如在研發、教育和供應鏈彈性方面的投資)和保護行動(如出口控制和關稅)結合起來，以維護關鍵優勢，并隨著時間的推移在不同的技術學科之間作出變化。

5.反復修訂:技術預測是困難的，制定國家技術戰略的全球背景可以在很短的時間內發生相當大的變化，國家的技術重點也應該相應地轉移。

6.多邊合作:美國領導人必須與盟友和伙伴合作。美國無法有效地單方面解決大多數技術政策，美國的聯盟和伙伴關系網絡是其最大的優勢之一，應該加以利用。

美國應該如何競爭

該報告認為，雖然美國正與中國在技術方面展開競爭，但政府作為科技創新關鍵催化劑的作用表現不佳。近幾年美國針對中國科技的保護主義措施發揮了積極的作用，如在出口控制、投資審查等方面，但政府尚未動用積極政策工具進行競爭。

與此同時，中國正利用“中國制造2025”、“一帶一路”倡議和“數字絲綢之路”等國家主導的政策，引導和推動國內技術在世界上占主導地位，這些措施給研發、專利和標準制定方面提供了大量的財政資源支持。

然而，科技領先的美國以及其他發達國家都沒有類似的政策，這為一場不公平的競爭創造了條件。與此同時，北京的政策也取得了令人印象深刻的成果：中國研發支出占全球貿易的12.4%，1998年以來年均增長15%。到本世紀20年代中期，中國的研發總支出有望超過美國，并處于人工智能、5G和量子計算等基礎技術的前沿。

美國的回應主要是貿易保護主義和單邊主義，側重于出口控制、關稅和制造業回流，而研發支出占GDP的比例保持不變，吸引和留住高技能外國人的政策變得越來越嚴格。美國的政策制定者必須強調到目前為止所缺乏的東西:美國的政策制定者可以采取積極的政策來增強美國在競爭中勝出的能力。

在這一技術競爭中，美國對中國擁有無可比擬的戰略優勢:一個由盟友和伙伴組成的全球網絡。利用這一網絡進行多邊合作對國家技術戰略的成功至關重要。美國并不壟斷推動21世紀經濟發展的技術，但美國也不必單打獨斗。通過與其他技術領先的國家合作，美國及其盟友和伙伴能夠在這場競爭中提供的財力和人力資源，要遠遠超過中國單個國家的能力。

因此，美國可以加強同盟友的合作以應對競爭。如美國與澳大利亞簽署的一項網絡協議，是美國建立國家技術和工業基礎、各州與其他技術領先國家合作開發更好技術能力的眾多途徑之一。

建議

對于美國執行技術競爭戰略，該報告提出四方面的建議：

1、提高美國的競爭力

美國政府需要采取全面和緊急的行動，為其科學和技術基礎的長期和全面的結構改進奠定基礎，包括：

·增加在美國的研發投資；

·制定并執行國家人力資本戰略；

·吸引和留住世界上最優秀、最聰明的科技人才；

·擴大對科技基礎設施和資源的利用。

2、保護美國關鍵的技術進步

要確保美國的技術優勢途徑，需要:

·重新確定出口管制的目標；

·與伙伴國家就投資限制進行合作；

·抵制和減少不必要的技術轉讓；

·重組關鍵供應鏈。

3、與美國的盟友和伙伴合作

美國具有良好的盟友和伙伴國家網絡，可在以下方面加強合作:

·加強雙邊和多邊研究；

·創建人力資源網絡，促進多邊合作；

·編纂技術使用規范；

·恢復國際標準制定的完整性；

·建立一個志同道合的國家網絡，就技術政策進行合作。

4、定期更新戰略

技術變化的迅速和不可預測的性質意味著需要經常重新評估國家技術戰略，美國政府需要采取廣泛行動，以確保國家技術戰略在不斷變化的情況下仍然適用:

·定期審查技術目標及其基礎假設；

·維護多方參與；

·加強美國評估技術發展和趨勢的能力。

最后，該報告作出的結論認為，與中國相比美國擁有相當大的優勢，包括世界級的公司和大學、悠久的創新歷史和盟友網絡，但是其在科技基礎的許多領域開始出現不足，這是一個不可接受、也可以避免的結果，美國必須采取糾偏措施，需要制定全面、長期的國家技術戰略，確保關鍵技術優勢，以提高美國的競爭力并重新獲得主動權，確保在與中國的技術競爭中勝出。

●●延展閱讀

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