李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論

李斯特的“幼稚工業(yè)保護(hù)論”的概述

隨著第一次工業(yè)革命，英國(guó)等先進(jìn)工業(yè)國(guó)打著亞當(dāng)·斯密自由貿(mào)易大旗，殺氣騰騰涌入德意志經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，強(qiáng)烈沖擊著脆弱的民族工業(yè)。分崩離析中的德意志顯得那么虛弱，無力與英法等國(guó)爭(zhēng)鋒于貿(mào)易戰(zhàn)場(chǎng)。

但是德意志沒有被亞當(dāng)·斯密唬住。李斯特對(duì)此洞若觀火：斯密提倡的自由貿(mào)易，反映的是英國(guó)作為先發(fā)國(guó)的利益；德國(guó)需要貿(mào)易保護(hù)，因?yàn)樗幵诤蟀l(fā)的位置上。如果按部就班跟著走，只能永遠(yuǎn)為英國(guó)伐木或者牧羊，成為被掠奪的對(duì)象。

對(duì)此，他有一個(gè)精彩的比方：“當(dāng)一個(gè)人已登上了高峰以后，就會(huì)把他登高時(shí)所使用的那個(gè)梯子一腳踢開，免得別人跟著他爬上來。

為此，1841年，李斯特提出了影響深遠(yuǎn)的“幼稚工業(yè)保護(hù)論”。

李斯特認(rèn)為：在現(xiàn)代化的第一階段，后發(fā)國(guó)應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，吸收先發(fā)國(guó)的生產(chǎn)力。像西班牙、葡萄牙那樣“對(duì)先進(jìn)的國(guó)家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)”。在現(xiàn)代化的第二階段，后發(fā)國(guó)向先發(fā)國(guó)推進(jìn)過程中，應(yīng)像美、法那樣采取保護(hù)主義政策，保護(hù)本國(guó)工業(yè)。在現(xiàn)代化的第三階段，已成為先發(fā)國(guó)的強(qiáng)國(guó)，應(yīng)像英國(guó)那樣“當(dāng)財(cái)富和力量已經(jīng)達(dá)到了最高度以后，再行逐步恢復(fù)到自由貿(mào)易原則，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行無所限制的競(jìng)爭(zhēng)。”

幼稚工業(yè)保護(hù)論影響了19世紀(jì)的德國(guó)和美國(guó)，影響了20世紀(jì)的日本，使他們都能在保護(hù)主義的籬笆后面成長(zhǎng)，強(qiáng)大之后又轉(zhuǎn)而推行自由貿(mào)易。這一點(diǎn)對(duì)今天許多發(fā)展中國(guó)家來說依然有著積極意義。

當(dāng)英國(guó)工業(yè)化的車輪滾滾向前時(shí)，德國(guó)仍然是個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)家，停留在中世紀(jì)田園生活的時(shí)代。在這個(gè)國(guó)家，政治家和有識(shí)之士的最大愿望就是，使德國(guó)進(jìn)入工業(yè)國(guó)家的行列，能與英國(guó)分庭抗禮。他們迫切地感到，德國(guó)必須有自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)，沒有別的理由，只因德國(guó)是個(gè)后進(jìn)的國(guó)家，因此德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)必須是后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)。于是，一個(gè)有名的貿(mào)易理論———幼稚工業(yè)保護(hù)論便應(yīng)運(yùn)而生了，弗里德里希·李斯特成為其代表人物。

在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，李斯特是亞當(dāng)·斯密的批判者。李斯特認(rèn)為，斯密和李嘉圖自由貿(mào)易的主張，代表著英國(guó)有產(chǎn)階段的利益，他們不僅要求在國(guó)內(nèi)，而且在國(guó)際上也開展自由競(jìng)爭(zhēng)，這有利于英國(guó)發(fā)財(cái)致富，卻會(huì)犧牲落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他指出：“在這種情況（自由貿(mào)易）下，整個(gè)英國(guó)就會(huì)發(fā)展成一個(gè)龐大的工業(yè)城市。…… 最上等的美酒就得供應(yīng)英國(guó)，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國(guó)至多只能干些小型女帽業(yè)那樣的營(yíng)生。德國(guó)看來對(duì)英國(guó)世界沒有什么別的可以貢獻(xiàn)，只有一些兒童玩具、木制鐘、哲學(xué)書籍等，或者可以有一支補(bǔ)充隊(duì)伍。他們?yōu)榱颂嬗?guó)人服務(wù)，擴(kuò)大英國(guó)的工商優(yōu)勢(shì)，傳播英國(guó)文化，犧牲自己，長(zhǎng)途跋涉到亞洲或非洲的沙漠地帶，就在那里淪落一生。”

李斯特為德意志民族發(fā)出抗議的呼聲：“德國(guó)人為英國(guó)砍伐木材、生產(chǎn)掃帚和牧羊已經(jīng)夠久了。”

1841年，李斯特出版了他一生最重要的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系》。該書著重分析了德國(guó)的歷史和現(xiàn)實(shí)，比較系統(tǒng)地闡述了貿(mào)易保護(hù)的思想。作為貿(mào)易保護(hù)的立論基礎(chǔ)，李斯特首先提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說，將人類社會(huì)的發(fā)展階段共分為五個(gè)時(shí)期，即未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工時(shí)期和農(nóng)工商時(shí)期。不同的時(shí)期，應(yīng)當(dāng)采取不同的貿(mào)易政策。頭三個(gè)時(shí)期屬于貿(mào)易政策的第一階段，“對(duì)比較先進(jìn)的國(guó)家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展；第二階段是，用商業(yè)限制政策，促進(jìn)和保護(hù)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)外貿(mào)易的發(fā)展；最后一個(gè)階段是，當(dāng)財(cái)富和力量已經(jīng)達(dá)到了最高度以后，再行逐步恢復(fù)自由貿(mào)易原則，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行無限制的競(jìng)爭(zhēng)，使從事農(nóng)工商業(yè)的人們?cè)诰裆喜恢滤尚福⑶铱梢怨膭?lì)他們不斷努力去保護(hù)既得的優(yōu)勢(shì)地位。

按照斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貿(mào)易理論，國(guó)際貿(mào)易對(duì)參與雙方都有好處，如果一種商品，在別國(guó)的生產(chǎn)費(fèi)用較低，就無須在本國(guó)生產(chǎn)，因?yàn)榛ㄥX向別國(guó)購買更為合算和有利。李斯特反對(duì)這種說法，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家參與國(guó)際分工和交換的目的是發(fā)展本國(guó)的生產(chǎn)力，這是最根本的。古典貿(mào)易理論只是強(qiáng)調(diào)落后國(guó)家可以花錢買到更便宜的商品，只是著眼于眼前使用價(jià)值的增加，而沒有考慮到一個(gè)國(guó)家，尤其是經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家生產(chǎn)力的進(jìn)步。向別國(guó)購買廉價(jià)商品，雖然從表面上看要合算一些，但是這樣做的結(jié)果，德國(guó)等落后國(guó)家的生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國(guó)將永遠(yuǎn)處于落后和從屬于外國(guó)的地位。而保護(hù)性關(guān)稅，起初雖然會(huì)使工業(yè)品的價(jià)格提高，但經(jīng)過一定階段，生產(chǎn)力提高了，商品價(jià)格和生產(chǎn)費(fèi)用就會(huì)跌落下來，甚至?xí)酵鈬?guó)商品以下。因此，“保護(hù)性關(guān)稅如果會(huì)使價(jià)值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長(zhǎng)，足以抵償損失而有余”。這就是說，為了生產(chǎn)力的發(fā)展，即使暫時(shí)犧牲一些使用價(jià)值，也是值得的。

李斯特認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家所具有的一切生產(chǎn)力中，沒有一種比得上工業(yè)。在他看來，工業(yè)是資本和勞動(dòng)崗位的創(chuàng)造者，一個(gè)國(guó)家，如果只從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就好比一個(gè)人只用一只手進(jìn)行工作。但在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，一個(gè)落后國(guó)家如果沒有保護(hù)，要想成為新興的工業(yè)國(guó)家是不可能的。因?yàn)檫@些國(guó)家的工業(yè)很多都是幼稚工業(yè)，還沒有走向成熟，羽翼未豐，經(jīng)不起先進(jìn)國(guó)家廉價(jià)商品的沖擊。只有對(duì)其中一些有前途的工業(yè)進(jìn)行保護(hù)，才能使它們盡快地成熟起來，參與國(guó)際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這就好比一只雛鷹，必須經(jīng)過精心的哺育，才能展翅高飛，搏擊風(fēng)雨。

在李斯特貿(mào)易理論的指導(dǎo)下，德國(guó)最終實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，躍進(jìn)世界發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。

幼稚工業(yè)保護(hù)理論的主要內(nèi)容

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論 建立在三大理論基礎(chǔ)上 ：國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué) 、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五個(gè)階段論及生產(chǎn)力理論 。其中生產(chǎn)力理論是核心。建立在這三大理論基礎(chǔ)上，他提出了如下基本觀點(diǎn)：

(1)提出發(fā)展階段論 ，批判比較成本理論忽視了各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。李斯特認(rèn)為，斯密和李嘉圖的理論盡管有其長(zhǎng)處，但卻只是適合英國(guó)的情況，或者說只是從全世界共同發(fā)展出發(fā)的，而沒有考慮到各國(guó)情況不同、利益各異，這不是一種普遍適用于各國(guó)的理論。

李斯特特別強(qiáng)調(diào)每個(gè)國(guó)家都有其發(fā)展的特殊道路，并且從歷史學(xué)的觀點(diǎn)，把各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。他認(rèn)為，各國(guó)在不同的發(fā)展階段，應(yīng)采取不同的貿(mào)易政策，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前三個(gè)階段必須實(shí)行自由貿(mào)易 ；當(dāng)處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期時(shí)，必須將貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)主義；而經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展的最高階段，即農(nóng)工商業(yè)時(shí)期時(shí)，則應(yīng)再次實(shí)行自由貿(mào)易政策。只有這樣才可能有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，否則將不利于相對(duì)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

李斯特認(rèn)為，由于英國(guó)已進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，它實(shí)行自由貿(mào)易政策是正確的，但絕不能否認(rèn)保護(hù)貿(mào)易政策在英國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上所起的重要作用。至于德國(guó)，由于它還處在農(nóng)工業(yè)時(shí)期，所以必須采取保護(hù)貿(mào)易政策。

(2)提倡生產(chǎn)力論，指出比較成本論不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。李斯特認(rèn)為，生產(chǎn)力是創(chuàng)造財(cái)富的能力。一個(gè)國(guó)家的財(cái)富和力量來源于本國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，提高生產(chǎn)力是國(guó)家強(qiáng)盛的基礎(chǔ)。他說：“財(cái)富的生產(chǎn)力，比之財(cái)富本身不曉得要重要多少倍；它不但可以使原有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償。”李斯特正是從保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力的角度出發(fā)，主張?jiān)谵r(nóng)工業(yè)時(shí)期的國(guó)家必須采取保護(hù)貿(mào)易的政策。

李斯特認(rèn)為，在當(dāng)時(shí)，如果英國(guó)的自由貿(mào)易學(xué)說不加區(qū)別地應(yīng)用于各國(guó) ， 就會(huì)使先進(jìn)的英國(guó)商品充斥落后國(guó)家 ，包括李斯特的祖國(guó)──德國(guó)。從短期來看 ，落后國(guó)家可以買到一些廉價(jià)商品，似乎占了便宜；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，落后國(guó)家的工業(yè)卻因此發(fā)展不起來，社會(huì)生產(chǎn)力得不到提高，就會(huì)長(zhǎng)期居于落后地位和從屬地位。反之，如果德國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易政策，從短期看，某些商品價(jià)格，特別是先進(jìn)的工業(yè)品價(jià)格是高一些，但是 ，為了培育自己的民族工業(yè)，就應(yīng)當(dāng)忍受暫時(shí)的犧牲。經(jīng)過一段時(shí)期，民族工業(yè)發(fā)展起來了，原來依靠進(jìn)口的商品──先進(jìn)工業(yè)品的價(jià)格就會(huì)降下來 。這樣，看起來似乎開始時(shí)減少一些財(cái)富，但卻通過保護(hù)貿(mào)易，發(fā)展了自己民族的生產(chǎn)力，即創(chuàng)造財(cái)富的能力，這才是真正的財(cái)富。李斯特說：“保護(hù)關(guān)稅如果會(huì)使價(jià)值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長(zhǎng)，足以抵償損失而有余。”

(3)主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，反對(duì)古典學(xué)派的放任自由原則。李斯特認(rèn)為，要想發(fā)展生產(chǎn)力，必須借助國(guó)家力量，而不能聽任經(jīng)濟(jì)自發(fā)地實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)變和增長(zhǎng)。他承認(rèn)當(dāng)時(shí)英國(guó)工商業(yè)的發(fā)展，但認(rèn)為英國(guó)工商業(yè)的發(fā)展也是由于當(dāng)初政府的扶植政策所造成的。德國(guó)正處于類似英國(guó)發(fā)展初期的狀況 ，應(yīng)實(shí)行在國(guó)家 干預(yù)下的保護(hù)貿(mào)易政策。

李斯特主張通過保護(hù)關(guān)稅政策發(fā)展生產(chǎn)力，特別是工業(yè)生產(chǎn)力。他認(rèn)為，工業(yè)發(fā)展以后，農(nóng)業(yè)自然跟著發(fā)展。因此，他提出的保護(hù)對(duì)象有幾個(gè)條件 ：① 幼稚工業(yè)才需保護(hù) 。② 在被保護(hù)的工業(yè)得到發(fā)展 ，其產(chǎn)品價(jià)格低于進(jìn)口同類產(chǎn)品并能與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就無需再保護(hù)，或者被保護(hù)工業(yè)在適當(dāng)時(shí)期（如30年）內(nèi)還不能扶植起來時(shí)，也就不需再保護(hù) 。③ 一國(guó)工業(yè)雖然幼稚，但如果沒有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，也不需要保護(hù)。④ 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)。

基于李斯特主張保護(hù)的是幼稚工業(yè)，并且主要是通過關(guān)稅保護(hù)，所以，人們把李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論稱作幼稚工業(yè)保護(hù)論或關(guān)稅保護(hù)貿(mào)易理論。

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論的啟示

李斯特等人倡導(dǎo)的幼稚工業(yè)保護(hù)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)比較落后的、并希望通過工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的國(guó)家提供了理論依據(jù)。總體看來，它給我們的啟示有：

1、經(jīng)濟(jì)處于落后地位的國(guó)家不能簡(jiǎn)單的認(rèn)為只要進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易就可以獲得經(jīng)濟(jì)利益，從而獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家而言，發(fā)展生產(chǎn)力是最重要的，工業(yè)化是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的必由之路。

2、幼稚工業(yè)保護(hù)對(duì)象是要有選擇的。一方面強(qiáng)調(diào)具體對(duì)象的選擇，即工業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)問題。另一方面是時(shí)間階段問題，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段應(yīng)選擇不同的工業(yè)部門進(jìn)行保護(hù)。

3、任何超出本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的保護(hù)措施都是極端的選擇，而在要素比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上、著眼于推進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化就能夠?qū)崿F(xiàn)一種動(dòng)態(tài)的貿(mào)易保護(hù)政策，或以推進(jìn)工業(yè)化為目標(biāo)的積極對(duì)外貿(mào)易政策。

4、幼稚工業(yè)保護(hù)不是絕對(duì)的排斥進(jìn)口，要將對(duì)外貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部動(dòng)力，通過進(jìn)口，尤其是技術(shù)的進(jìn)口，提高工業(yè)發(fā)展水平。

5、隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)其具備與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力時(shí)，可以逐步走向貿(mào)易自由化，擴(kuò)大市場(chǎng)范圍。

幼稚工業(yè)保護(hù)論的反對(duì)觀點(diǎn)

對(duì)幼稚工業(yè)保護(hù)理論的反對(duì)主要有以下兩種形式：

一方面，對(duì)于某些工業(yè)的不恰當(dāng)保護(hù)將會(huì)導(dǎo)致資源配置的扭曲，反對(duì)者承認(rèn)保護(hù)可以在一定程度上提高福利，但是，跟多的證據(jù)表明關(guān)稅這種保護(hù)形勢(shì)并不比自由貿(mào)易更能提高福利，因?yàn)橐坏┐嬖谕獠啃裕Y源配置的扭曲誰是追加投資的企業(yè)難以收回成本。因此，即是通過關(guān)稅保護(hù)，最終成本會(huì)降低，但是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的扭曲將會(huì)使企業(yè)蒙受更大的損失，而直接對(duì)該產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼可以有效的避免這種不利的情況。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，即使有必要對(duì)幼稚工業(yè)進(jìn)行保護(hù)，又會(huì)出現(xiàn)對(duì)幼稚工業(yè)的鑒別問題，一般認(rèn)為，幼稚工業(yè)的數(shù)量相對(duì)較少，需要足夠長(zhǎng)的時(shí)間加以考察，發(fā)展中國(guó)家的大部分制造業(yè)屬于幼稚工業(yè)的范疇。

對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)應(yīng)該是暫時(shí)的，但是大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的高保護(hù)率一旦形成，就很難得到調(diào)整。Krueger和Tuncer（1982）研究表明，在 Turkey案例中，實(shí)行高保護(hù)率的產(chǎn)業(yè)的成本并不比為實(shí)行保護(hù)的產(chǎn)業(yè)的成本有明顯的降低，從實(shí)證的角度看，還不能斷定對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)一定是有害的還是有益的。

我國(guó)幼稚工業(yè)保護(hù)的必然性及措施

雖然我國(guó)目前已經(jīng)有了獨(dú)立而又完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系，但總體水平與世界先進(jìn)水平還相差不少。這具體表現(xiàn)在以下幾方面。

一是，雖然我國(guó)已經(jīng)成為僅次于美國(guó)和德國(guó)的世界第三大貿(mào)易國(guó)，而且出口商品已經(jīng)從以初級(jí)產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)向以輕工業(yè)產(chǎn)品為主，近幾年我國(guó)出口商品中資本密集向產(chǎn)品占了多數(shù)，機(jī)電產(chǎn)品占51%，高新技術(shù)產(chǎn)品占27%，勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品占第三位。這些數(shù)字是喜人的，但透過這些數(shù)字我們要分析這些數(shù)字出現(xiàn)的原因。我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)出口是有一定的依賴的，而且我國(guó)特有的“三來一補(bǔ)”的加工貿(mào)易占我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的50%以上，這直接導(dǎo)致了我國(guó)出口的機(jī)電產(chǎn)品中的52%來自于加工貿(mào)易，而出口的高新技術(shù)產(chǎn)品中更有90%以上來自于加工貿(mào)易。可見，我國(guó)目前仍處于產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的末端，出口產(chǎn)品中的大多數(shù)是勞動(dòng)力密集型的組裝加工，還沒有獨(dú)立擁有核心技術(shù)。加工貿(mào)易作為一種特殊的貿(mào)易形式，其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)很小，即它對(duì)我國(guó)自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響較小。我國(guó)出口中的50%以上是由外商企業(yè)完成的，包括國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、私有企業(yè)在內(nèi)的其他所有制企業(yè)出口總額占我國(guó)出口總額的比重還不到一半。同時(shí)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)張主要依靠勞動(dòng)力資源這種生產(chǎn)要素稟賦，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家水平。我國(guó)紡織業(yè)、制鞋業(yè)等勞動(dòng)力密集型出口產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，而加工貿(mào)易中的資本密集型工業(yè)的外商投資也受到來自南亞和東南亞的威脅。

二是，在世界貿(mào)易中占很大比重的汽車、計(jì)算機(jī)等高附加值產(chǎn)品貿(mào)易中，我國(guó)處于絕對(duì)逆差的地位。我國(guó)現(xiàn)有貿(mào)易結(jié)構(gòu)貿(mào)易結(jié)構(gòu)很不利于我國(guó)掌握生產(chǎn)中的核心技術(shù)。

三是，外資，尤其是跨國(guó)大公司，均看中了中國(guó)這個(gè)巨大的市場(chǎng)，紛紛進(jìn)行投資。如利潤(rùn)極高的日用品行業(yè)充斥著外國(guó)品牌，寶潔、聯(lián)合利華、德國(guó)漢高等世界品牌占據(jù)了中國(guó)市場(chǎng)主流，即使是中華牙膏也被聯(lián)合利華收歸旗下。為什么本國(guó)企業(yè)不能進(jìn)入利潤(rùn)率高的行業(yè)？在中國(guó)逐步履行加入WTO的承諾過程中，將會(huì)有更多的行業(yè)對(duì)外資開放，這對(duì)優(yōu)質(zhì)工業(yè)部門是沖擊也是挑戰(zhàn)。若幼稚工業(yè)保護(hù)沒有壯大就參與激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，很有可能會(huì)使外資占上風(fēng)，我國(guó)工業(yè)的整體發(fā)展也會(huì)受到威脅。

幼稚工業(yè)保護(hù)的措施：

幼稚工業(yè)的保護(hù)措施大體上可以分為貿(mào)易保護(hù)措施和產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施。貿(mào)易保護(hù)措施主要有關(guān)稅和配額，產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施主要有補(bǔ)貼以及政策鼓勵(lì)。

1、自幼稚工業(yè)保護(hù)提出，關(guān)稅就是被廣泛采用的貿(mào)易保護(hù)手段。在WTO框架下，進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)是一項(xiàng)基本原則，因?yàn)樗确顷P(guān)稅保護(hù)措施透明度高，而且更有非歧視性。但進(jìn)口關(guān)稅水平有上限，而且WTO各成員國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅水平應(yīng)該是逐漸下降的，過高關(guān)稅水平是很容易招致貿(mào)易訴訟和報(bào)復(fù)的。

目前，我國(guó)的名義稅率正在逐步調(diào)低，但長(zhǎng)期以來，我國(guó)的名義稅率與實(shí)際稅率相差是很大的。這其中的主要原因是：（1）、政府關(guān)稅的減免政策，特別是對(duì)“三資”企業(yè)原材料、機(jī)器設(shè)備、中間品的進(jìn)口減免；（2）、走私嚴(yán)重；（3）、假合資騙取關(guān)稅優(yōu)惠；（4）、執(zhí)行關(guān)稅減免政策時(shí)管理不嚴(yán)導(dǎo)致部分企業(yè)舞弊、欺詐行為。所以，我國(guó)已采取措施逐步較少關(guān)稅減免的范圍并降低關(guān)稅減免幅度、取消部分關(guān)稅減免優(yōu)惠的措施，這有利于企業(yè)和地區(qū)間的公平競(jìng)爭(zhēng)。

由于我國(guó)實(shí)際關(guān)稅水平較低，降低名義關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和市場(chǎng)的沖擊將不是很大。但要注意通過制定合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)渠道有效的保護(hù)作用。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家也對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)實(shí)行較高的有效保護(hù)。由于產(chǎn)業(yè)之間大多具有前后關(guān)聯(lián)，所以就關(guān)稅結(jié)構(gòu)而言，下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅水平較高，上游產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅水平較低，這就形成了原材料、半制成品、制成品稅率逐步上升的關(guān)稅結(jié)構(gòu)。這種關(guān)稅結(jié)構(gòu)可以使處于生產(chǎn)下游的工業(yè)部門或的價(jià)格較低的原材料和中間生產(chǎn)投入品，降低成本，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)制成品也受到了高關(guān)稅的保護(hù)，國(guó)產(chǎn)品油價(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但這種關(guān)稅結(jié)構(gòu)也使得生產(chǎn)上游工業(yè)部門的開放程度較高，缺乏有力的關(guān)稅保護(hù)。要對(duì)這些工業(yè)進(jìn)行有效保護(hù)，一方面可以通過產(chǎn)業(yè)政策加以扶持，如給予稅收、信貸等方面的優(yōu)惠；另一方面可以使用非關(guān)稅措施進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，如配額等。

2、在關(guān)稅保護(hù)的實(shí)際力度逐漸下降的情況下，應(yīng)該更加注重非關(guān)稅措施的運(yùn)用。但目前我國(guó)對(duì)非關(guān)稅措施的運(yùn)用仍然不足。張曙光等近期的研究表明, 我國(guó)的貿(mào)易保護(hù)程度并不高, 遠(yuǎn)低于日本。在選定的25 種產(chǎn)品中, 我國(guó)的關(guān)稅和非關(guān)稅措施等價(jià)的加權(quán)平均值為43. 29% , 其中經(jīng)過調(diào)整的關(guān)稅率為21. 74% , 非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為21. 55%。日本采取價(jià)值量方法對(duì)1989 年五大類產(chǎn)品(食品和飲料、輕紡產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、機(jī)械產(chǎn)品)的貿(mào)易保護(hù)程度進(jìn)行了估計(jì), 關(guān)稅和非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為178. 2% , 其中平均實(shí)際關(guān)稅率為4. 7% , 非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為173. 5%。改革開放以來, 我國(guó)大幅度調(diào)整了貿(mào)易保護(hù)措施。1996 年4 月1 日, 我國(guó)不僅大幅度地將進(jìn)口關(guān)稅水平由35. 9%降至23% , 還取消了176 種商品的進(jìn)口配額, 削減配額商品約30%，而加入WTO后的協(xié)定關(guān)說平均稅率要降至10%左右。在關(guān)稅力度下降時(shí)，更應(yīng)該注意非關(guān)稅保護(hù)手段的使用。雖然進(jìn)口關(guān)稅的福利效應(yīng)優(yōu)于進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證，但在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)外市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，要確保和增加國(guó)內(nèi)的壟斷利潤(rùn), 配額的作用優(yōu)于關(guān)稅的保護(hù), 即便同時(shí)會(huì)加大國(guó)民福利的凈損失并可能導(dǎo)致低效率生產(chǎn)。進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證的最大不足主要體現(xiàn)在分配環(huán)節(jié), 這一環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生尋租或?qū)で蠓巧a(chǎn)利潤(rùn)現(xiàn)象。塔洛克最早提出了尋租概念, 他認(rèn)為進(jìn)口許可證作為稀缺資源存在著“租金”, 一些企業(yè)及個(gè)人花費(fèi)尋租成本以取得由于租金帶來的收益。后來, 克魯格將尋租理論運(yùn)用到進(jìn)口配額的分析中。在發(fā)展中國(guó)家, 圍繞著進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證的分配環(huán)節(jié)產(chǎn)生了大量的拉關(guān)系、走后門、賄賂官員、游說政府等尋租行為, 導(dǎo)致了部分官員的腐敗, 損害了社會(huì)風(fēng)氣。為了減少進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證分配環(huán)節(jié)中的尋租行為及官員違規(guī)現(xiàn)象, 政府應(yīng)強(qiáng)化以下三個(gè)方面: (1)、進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證分配應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開的原則, 引入監(jiān)督機(jī)制; (2)、嚴(yán)厲打擊進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證分配和使用中的違規(guī)行為, 加強(qiáng)法制化力度; (3)、實(shí)行進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證的招標(biāo)制度, 實(shí)際上，招標(biāo)作為進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證的分配方法已被某些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)出口配額招標(biāo)的實(shí)踐所證實(shí), 是一種切實(shí)有效的減少尋租現(xiàn)象的方法。

3、如果說貿(mào)易保護(hù)政策可以通過限制某些商品的進(jìn)口達(dá)到對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的, 那么產(chǎn)業(yè)政策則是從增強(qiáng)幼稚產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的角度來實(shí)施扶持和保護(hù)的，這也正符合幼稚工業(yè)保護(hù)的根本目的。相對(duì)貿(mào)易政策而言, 產(chǎn)業(yè)政策在為幼稚產(chǎn)業(yè)提供扶持和保護(hù)時(shí), 更具主動(dòng)性，我國(guó)的幼稚工業(yè)保護(hù)措施中更主要的應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施，政府應(yīng)該起主導(dǎo)作用。

首先，政府產(chǎn)業(yè)政策要做的就是國(guó)有企業(yè)改革，通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這是因?yàn)椋何覈?guó)的工業(yè)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的高度保護(hù)狀態(tài)中發(fā)展起來的，而國(guó)有企業(yè)是我國(guó)工業(yè)的主要載體，工業(yè)部門產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不高直接就表現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力差上。實(shí)際上，國(guó)有企業(yè)本來就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，從產(chǎn)生之日起就沒有在完全意義上的市場(chǎng)中進(jìn)行生產(chǎn)，而是接受行政命令進(jìn)行生產(chǎn)。但現(xiàn)在，我國(guó)正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，國(guó)有企業(yè)不得不參與到市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中去，這就使得在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下不注意經(jīng)濟(jì)效益、只被動(dòng)完成任務(wù)的國(guó)有企業(yè)處于劣勢(shì)。所以產(chǎn)業(yè)政策中應(yīng)該包括國(guó)有企業(yè)改革。“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)” 是國(guó)有企業(yè)改革基本要求。同時(shí)作為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控者的政府在國(guó)有企業(yè)改革的過程中必須注意集中配置資源。這一方面是因?yàn)橛字僧a(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的和其他國(guó)民經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是一致的；另一方面這是規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)的特殊要求。

十五大報(bào)告指出：把國(guó)有企業(yè)改革同改組、改造、加強(qiáng)管理結(jié)合起來。要著眼于搞好整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，抓好大的，放活小的，對(duì)國(guó)有業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性改組。以資本為紐帶，通過市場(chǎng)形成具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)。大企業(yè)集團(tuán)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的支柱，是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的象征。在二十世紀(jì)九十年代，大企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)總值已占到資本主義世界生產(chǎn)總值的40%，并控制了50%的世界貿(mào)易、80%的工業(yè)研制、90%的高科技、75%的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及對(duì)發(fā)展中國(guó)家90%的技術(shù)貿(mào)易。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)就是大企業(yè)集團(tuán)、大跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)。擁有大企業(yè)集團(tuán)、大跨國(guó)公司的數(shù)量以及其規(guī)模狀況是衡量一國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中地位的標(biāo)志。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球500強(qiáng)的銷售額占世界總產(chǎn)值的20%以上。日本、美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)的500強(qiáng)的大公司的銷售額占本國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的1/4到1/3，而我國(guó)的500家大企業(yè)銷售額總和占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的16%。1997年底我國(guó)已選定寶鋼、海爾、北大方正、華北制藥、長(zhǎng)虹和江南造船等六家企業(yè)，每年向他們提供不少于2000萬元的資金，用于技術(shù)創(chuàng)新，扶持他們成為國(guó)家的先遣隊(duì)，在2010年左右進(jìn)入世界500強(qiáng)。

其次，政府優(yōu)先進(jìn)行國(guó)內(nèi)采購。政府采購可以為企業(yè)提供一筆相當(dāng)于無息貸款的啟動(dòng)資金，這就有助于解決企業(yè)融資難的問題。1996年1月1日,WTO 的“政府采購協(xié)議”正式生效, 該協(xié)議規(guī)定, 凡超過15萬特別提款權(quán)的政府采購合同都要對(duì)外招標(biāo), 但簽字國(guó)只有美國(guó)、日本、加拿大、韓國(guó)、瑞士、挪威等15 個(gè)國(guó)家。該協(xié)議沒有得到眾多發(fā)展中國(guó)家響應(yīng)的原因之一是發(fā)展中國(guó)家需要通過政府優(yōu)先本國(guó)采購來發(fā)展本國(guó)工業(yè)。從歷史上看, 美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家等對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)都公開或不公開地使用過政府優(yōu)先國(guó)內(nèi)采購政策。從現(xiàn)實(shí)中看, 許多國(guó)家仍不同程度地采取政府優(yōu)先國(guó)內(nèi)采購政策扶持本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。例如, 印尼立法規(guī)定: 政府采購要以最有利的價(jià)格購買本國(guó)商品, 而且數(shù)額較大的合同須以對(duì)方反購本國(guó)非油產(chǎn)品為條件。因此, 我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家, 有理由采取政府優(yōu)先國(guó)內(nèi)采購政策以扶持幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。

產(chǎn)業(yè)政策的具體的使用手段的選擇是多種多樣, 如生產(chǎn)補(bǔ)貼、優(yōu)惠融資、減免稅收等。實(shí)際上，若把關(guān)稅和生產(chǎn)補(bǔ)貼在提供同等保護(hù)率的情況下進(jìn)行比較, 可以發(fā)現(xiàn): 如果以國(guó)際收支平衡為目標(biāo), 則關(guān)稅優(yōu)于補(bǔ)貼。因?yàn)殛P(guān)稅不僅使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量上升, 而且使社會(huì)總需求減少, 而補(bǔ)貼僅使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量上升, 所以關(guān)稅能更大程度地減少對(duì)外支付; 如果以增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、鼓勵(lì)進(jìn)口替代、扶持國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)為目標(biāo), 則補(bǔ)貼較關(guān)稅更有效、國(guó)內(nèi)的福利損失也更小。因?yàn)檠a(bǔ)貼不提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格, 消費(fèi)者福利不受影響, 而生產(chǎn)者比征收關(guān)稅時(shí)更有保障、更愿意增加產(chǎn)量。但是補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效果往往受到政府財(cái)力的強(qiáng)烈約束。其它如優(yōu)惠融資、稅收減免等也同此理。

我國(guó)幼稚工業(yè)的保護(hù)是要加強(qiáng)的，尤其是在逐步履行加入WTO的承諾中。我國(guó)目前正在逐個(gè)開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，雖然開放程度在一定時(shí)間內(nèi)是一定的，但應(yīng)該看到，國(guó)內(nèi)各市場(chǎng)全面開放的時(shí)間不遠(yuǎn)了。在全面開放前必須是幼稚工業(yè)得到充分的發(fā)展，只有這樣才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不至于落后。

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