RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試—Series 65。

美國RIA牌照含金量---wisefc1---海外金融牌照的辦理條件

美國證券置業委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會（SEC）監管的，專業133從事129投資29咨詢199業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。

SEC RIA牌照業務范圍

大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SEC RIA（注冊投資顧問 Registered Investment Adviser, RIA)）牌照，目前大多數獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。

已獲得SEC會員的宜信財富、海投金融、KIB、Harbor、嘉盛集團（GAIN Capital Group）、老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）、盈透證券（Interactive Brokers）、嘉維證券（DriveWealth, LLC）、美國蕞大加密數字貨幣交易所平臺Coinbase、中國蕞大的數字貨幣投資社區TokenClub（全資收購NEW ENGINE 咨詢公司）等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可。

美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

2.公司注冊文件

3.美國公司注冊證明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的護照；

6.公司業務說明報告；

7.系統報備：

1）注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統

2）填寫牌照的申請報告

3）填寫 SEC 的問卷報告

4）代理理申請的聲明

8.合規報告等其他資料

已獲得SEC會員的機構名單 

嘉盛集團（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）

美國最大加密數字貨幣交易所平臺Coinbase

中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub（全資收購NEW ENGINE 咨詢公司）

智匯咨詢為客戶提供海外金融，數字貨幣，證券，支付等監管牌照申請與收購一站式綜合服務，有著十多年的從業申請經驗，我們與地方當局、律師事務所和其他法律實體密切合作，以確保您的公司符合監管要求、能夠獲得官方許可。無論您的目標是成為做市商、零售財務顧問、互動券商、還是經紀人，我們都有對應的解決方案。專注于美國，加拿大，新加坡，香港，開曼，伯利茲，塞舌爾，馬來西亞，伯利茲等多國家，歡迎來咨詢。

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